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近日，寧波證監(jiān)局公布了一則有關(guān)內(nèi)幕交易的罰單。罰單內(nèi)容顯示，李某在辦公室門口聽到了內(nèi)幕消息，后面便操作其親屬賬戶買入“旗天科技”股票，成交金額約30萬元，盈利26萬元。

李某辯稱其并非故意刺探獲取內(nèi)幕信息，只是偶然聽到了相關(guān)談話。至于使用親屬賬戶買股票，李某表示，是為了通過炒股獲益補(bǔ)貼親屬。

在辦公室門口聽到內(nèi)幕消息

依據(jù)證券法的有關(guān)規(guī)定，寧波證監(jiān)局對(duì)李某內(nèi)幕交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。寧波證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)事人李某的要求，于2025年8月8日舉行了聽證會(huì)，聽取了李某代理人的陳述和申辯。當(dāng)事人李某未到場(chǎng)參加聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

2024年7月26日，旗天科技發(fā)布《2024年度向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案》等公告，披露旗天科技向七彩虹皓悅定向發(fā)行公司股份，發(fā)行股票完成后，七彩虹皓悅將成為旗天科技的控股股東，萬某將成為旗天科技的實(shí)際控制人。

上述事項(xiàng)屬于證券法第八十條第二款第八項(xiàng)、第九項(xiàng)規(guī)定的重大事件。根據(jù)證券法第五十二條的規(guī)定，該事項(xiàng)在公開披露前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息的形成時(shí)間不晚于2024年4月15日，公開于2024年7月26日。

2024年4月15日，李某在辦公室門口聽到韓某和萬某談?wù)摱ㄔ龊献魇马?xiàng)，并于2024年4月29日操作其親屬劉某某名下銀河證券賬戶買入“旗天科技”7.28萬股，成交金額30.34萬元。經(jīng)計(jì)算，“劉某某”賬戶在內(nèi)幕交易敏感期內(nèi)盈利26萬元。

上述事實(shí)，有相關(guān)公告、證券賬戶資料及交易流水、詢問筆錄、當(dāng)事人自認(rèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

寧波證監(jiān)局認(rèn)為，李某的上述行為違反了證券法第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

辯稱非故意刺探信息

李某及其代理人在聽證會(huì)及陳述申辯材料中提出：

第一，其并非故意刺探獲取內(nèi)幕信息。其偶然聽到萬某和韓某可能開展合作的談話，并不知道具體內(nèi)容。其未在內(nèi)幕信息形成期間參與討論決策定增收購事項(xiàng)，其負(fù)責(zé)七彩虹有關(guān)實(shí)體經(jīng)營事務(wù)，不參與資本運(yùn)作。

第二，其使用“劉某某”賬戶炒股是為了通過炒股獲益補(bǔ)貼“劉某某”等親屬。

第三，本案違法所得金額計(jì)算有誤。按照后進(jìn)先出法計(jì)算，在不考慮交易費(fèi)用的情況下，違法所得金額應(yīng)當(dāng)為221356.50元，而非260022.03元。

經(jīng)復(fù)核，寧波證監(jiān)局認(rèn)為：

第一，本案事實(shí)清楚、證據(jù)充分，李某自認(rèn)聽到萬某與韓某的有關(guān)合作的聊天后進(jìn)行涉案股票交易，違反了證券法有關(guān)禁止內(nèi)幕交易的規(guī)定，依法應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行處罰。

第二，本案違法所得計(jì)算正確，符合證監(jiān)會(huì)以往執(zhí)法慣例。一是本案計(jì)算違法所得時(shí)采用“后進(jìn)先出”方法確定賣出證券與買進(jìn)證券的對(duì)應(yīng)關(guān)系，體現(xiàn)內(nèi)幕信息對(duì)交易行為人的影響、產(chǎn)生的收益與內(nèi)幕信息的因果關(guān)系違法所得計(jì)算并無不當(dāng)，亦符合監(jiān)管執(zhí)法慣例。二是在聽證會(huì)上，調(diào)查人員逐筆解釋了后進(jìn)先出法計(jì)算配對(duì)的過程。相關(guān)計(jì)算過程和結(jié)果經(jīng)核對(duì)無誤。

第三，本案已經(jīng)充分考慮李某存在如實(shí)陳述、積極配合調(diào)查等情形，對(duì)其量罰屬于依法從輕處罰。其有關(guān)通過炒股獲利補(bǔ)貼親屬的理由，不屬于《行政處罰法》第三十二條或者《中國證監(jiān)會(huì)行政處罰裁量基本規(guī)則》第九條、第十條第一款所規(guī)定的應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰的情形。

綜上，寧波證監(jiān)局對(duì)李某的陳述申辯意見不予采納。根據(jù)李某違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)證券法第一百九十一條第一款的規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定：對(duì)李某沒收違法所得260022.03元，并處以80萬元的罰款。

校對(duì)：楊舒欣