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行為違規(guī),被外匯局開罰單!這家外資公募最新回復
來源:證券時報網(wǎng)作者:余世鵬2025-07-26 16:45

近日,國家外匯管理局北京市分局官網(wǎng)發(fā)布發(fā)布京匯罰〔2025〕29號行政處罰公告,宏利基金因違反外匯登記管理規(guī)定,被處警告、罰款,罰沒款金額7萬元。

據(jù)了解,宏利基金成立于2002年6月,是一家有著23年歷史的基金公司。宏利基金此前有過多次股權變更。2022年底,宏利基金在最新一輪股權變更后,成為外商獨資公募。

7月25日,券商中國記者就此事聯(lián)系宏利基金相關人士。相關人士回復稱,該事件大約發(fā)生在5年之前,當時宏利基金尚未轉為外商獨資基金。宏利基金保持與相關主管部門積極溝通,目前此事已妥善解決。

截至目前,宏利基金公募管理規(guī)模955.61億元,在全市場公募持牌機構中排名62位。從2022年至今這三年左右時間里,宏利基金出現(xiàn)多起人事變更,包括總經(jīng)理高貴鑫、王鵬等知名基金經(jīng)理。

違規(guī)遭處罰

處罰公告顯示,宏利基金違反了《外國投資者境內(nèi)直接投資外匯管理規(guī)定》(匯發(fā)〔2013〕21號文印發(fā))第十條第一款、第十七條。處罰依據(jù)為《中華人民共和國外匯管理條例》(中華人民共和國國務院令第532號)第四十八條第(五)項。

《中華人民共和國外匯管理條例》第四十八條顯示,有下列情形之一的,由外匯管理機關責令改正,給予警告,對機構可以處30萬元以下的罰款,對個人可以處5萬元以下的罰款:一是未按照規(guī)定進行國際收支統(tǒng)計申報的;二是未按照規(guī)定報送財務會計報告、統(tǒng)計報表等資料的;三是未按照規(guī)定提交有效單證或者提交的單證不真實的;四是違反外匯賬戶管理規(guī)定的;五是違反外匯登記管理規(guī)定的;六是拒絕、阻礙外匯管理機關依法進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查的。

處罰公告還顯示,宏利基金法定代表人或負責人姓名為丁某某。根據(jù)公開信息,宏利基金現(xiàn)任總經(jīng)理為丁聞聰,來自宏利金融。丁聞聰于2010 年加入宏利金融,曾任集團戰(zhàn)略企劃部總監(jiān)、宏利大中華區(qū)業(yè)務發(fā)展助理副總裁、宏利亞洲養(yǎng)老金業(yè)務戰(zhàn)略及業(yè)務開發(fā)董事總經(jīng)理等職位,2023年起擔任宏利投資(上海)有限公司財務負責人、總經(jīng)理、法定代表人,2024年8月加入宏利基金管理有限公司,擔任宏利基金總經(jīng)理(法定代表人)、財務負責人。

針對本次處罰事件,7月25日券商中國記者聯(lián)系宏利基金相關人士。相關人士回復稱,該事大約發(fā)生在5年之前,當時宏利基金尚未轉為外商獨資基金。宏利基金保持與相關主管部門的積極溝通,目前此事已妥善解決。

成為獨資公募以來人員離職頻繁

宏利基金成立于2002年6月,是一家有著23年歷史的基金公司。在此前很長時間里,宏利基金是一家合資基金公司,有過多次股權變更,曾用過湘財合豐基金、湘財荷銀基金、泰達荷銀基金、泰達宏利基金等名字。2022年底,該公募在新一輪股權變更后,成為100%外商獨資公募,是國內(nèi)首家合資轉外資的公募基金公司。截至目前,宏利投資管理(新加坡)私人有限公司與宏利投資管理(香港)有限公司共同持有宏利基金100%股權。

根據(jù)Wind統(tǒng)計,截至7月25日宏利基金公募管理規(guī)模955.61億元,在全市場公募持牌機構中排名62位。其中,非貨管理規(guī)模為616.40億元,全市場排名64位。從2022年至今這三年左右時間里,宏利基金出現(xiàn)多起人事變更。

首先是公司高管。今年3月,宏利基金公告稱,首席信息官高貴鑫因個人原因離任。高貴鑫于2022年12月加入宏利基金,此前一度擔任宏利基金總經(jīng)理。隨后,高貴鑫加盟天弘基金。

其次是基金經(jīng)理。今年1月,宏利基金公告稱,宏利基金權益投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理王鵬卸任名下6只基金產(chǎn)品,同時已按規(guī)定辦理注銷手續(xù)。隨后,王鵬從宏利基金離職。王鵬從2017年開始管理基金產(chǎn)品,個人管理規(guī)模最高時高達135億元,截至2024年末王鵬的管理規(guī)模約為89.16億元。根據(jù)wind統(tǒng)計,截至2024年末宏利基金股票和混合型基金規(guī)模約為187.79億元,王鵬的管理規(guī)模在其中占比為47.48%。2024年上半年,王鵬管理的宏利景氣領航兩年持有混合基金,以30.19%的凈值增長率在主動權益基金中排名第一,成為上半年的“公募冠軍”。

今年4月,宏利基金的基金經(jīng)理莊騰飛離任,隨后加盟華夏基金。莊騰飛從2010年7月加入宏利基金,在宏利基金工作15年之久,離職前是宏利基金宏觀策略投資部副總經(jīng)理兼首席策略分析師、基金經(jīng)理。此外,宏利基金在今年離職的,還有宏利基金首席市場業(yè)務官、業(yè)務發(fā)展管理部部門負責人魯璇等人。

責編:羅曉霞

排版:王璐璐

校對:楊立林

責任編輯: 劉少敘
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