國際金融報
吳迪 滿新
2025-07-09 09:26
證券時報記者 劉藝文
證券時報記者從相關(guān)渠道獲悉，為進一步完善證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理機制，中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“中證協(xié)”）近期對《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法》（下稱《辦法》）進行了修訂，目前正在征求行業(yè)意見。
據(jù)悉，這是《辦法》發(fā)布實施三年來首次調(diào)整。
總體來看，本次修訂將干擾監(jiān)管執(zhí)法的行賄行為納入違法失信范疇，同時明確券商通過先行賠付機制有效減輕或消除投資者損害的，其相關(guān)處罰信息可免于記入執(zhí)業(yè)聲譽信息庫。
券業(yè)版征信系統(tǒng)迎修訂
所謂證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理，就是全面收集證券機構(gòu)、從業(yè)者執(zhí)業(yè)的正面、負面信息，且提供查詢方式。據(jù)此，業(yè)內(nèi)也將其稱之為“券業(yè)版的征信系統(tǒng)”。
中證協(xié)表示，《辦法》自2022年發(fā)布實施以來，為行業(yè)構(gòu)建市場化的聲譽約束機制奠定了制度基礎(chǔ)，目前已初步形成以執(zhí)業(yè)聲譽信息庫為依托，覆蓋行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息采集、管理、查詢、應(yīng)用、修復(fù)更正等全流程管理機制。本次修訂著眼于落實相關(guān)監(jiān)管精神、結(jié)合執(zhí)業(yè)聲譽信息管理實踐等情況。
先行賠付可豁免“入庫”
《辦法》的本次修訂，落實了相關(guān)監(jiān)管精神。
一方面，貫徹落實了證監(jiān)會關(guān)于堅持受賄行賄一起查的工作部署，進一步明確有關(guān)違法失信信息。具體包括：以賄賂等不正當(dāng)手段干擾證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作，被予以行政處罰、紀律處分，或者因情節(jié)較輕、未受到處罰處理，但被紀律檢查或行政監(jiān)察機構(gòu)認定的信息。
另一方面，根據(jù)證監(jiān)會關(guān)于依法推進先行賠付工作要求，明確對通過先行賠付機制主動減輕或消除對投資者違法損害的，相關(guān)處罰信息可免于記入執(zhí)業(yè)聲譽信息庫。相關(guān)新增條款為：發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述給投資者造成損失，相關(guān)證券公司主動與受到損失的投資者達成協(xié)議予以先行賠付，積極減輕或消除投資者特別是中小投資者遭受的違法損害的，由其向中證協(xié)申請，對相關(guān)行政處罰信息不予記入執(zhí)業(yè)聲譽信息庫。
另外，本次修訂還完善了誠信信息來源。根據(jù)執(zhí)業(yè)聲譽信息庫上線運行以來的實踐，將來源于證監(jiān)會誠信檔案數(shù)據(jù)庫的信息調(diào)整為會員（即證券機構(gòu)）自行報送，將過渡期有關(guān)安排轉(zhuǎn)化為正式要求。
正面負面信息均有記錄
根據(jù)《辦法》，執(zhí)業(yè)聲譽信息包括基本信息、誠信信息和其他執(zhí)業(yè)聲譽信息。
基本信息為自律管理對象的身份識別信息。對機構(gòu)而言，就是機構(gòu)名稱等；對個人而言，就是姓名、性別、國籍、所在機構(gòu)、部門、職務(wù)、登記類別和編號（如有）等。
誠信信息包括表彰獎勵信息和違法失信信息。
表彰獎勵信息包括證監(jiān)會、國務(wù)院其他主管部門等省部級及以上單位和全國性證券期貨市場行業(yè)組織作出的表彰、獎勵、評比決定；中證協(xié)認定的其他情況。
違法失信信息包括證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施；證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施；拒不履行已達成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議；因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰等。
其他執(zhí)業(yè)聲譽信息包括其他正面信息和其他負面信息，由中證協(xié)作出或者認定的其他執(zhí)業(yè)聲譽信息應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中證協(xié)主要負責(zé)人審批或者會長辦公會審議后，記入執(zhí)業(yè)聲譽信息庫。
需要說明的是，自律管理對象的基本信息、表彰獎勵信息和違法失信信息數(shù)量，原則上在中證協(xié)網(wǎng)站相關(guān)欄目公開。券商以及從業(yè)者可根據(jù)需要按規(guī)定查詢。
