國際金融報
李曦子
2025-09-18 08:29
證券行業(yè)監(jiān)管“高壓”態(tài)勢仍在延續(xù)。據(jù)四川證監(jiān)局披露，日前，因華安證券營業(yè)部人員向客戶推介虛假金融產品，相關人員與營業(yè)部一同被出具罰單。9月以來，還有中山證券、西南證券、中郵證券等多家券商因自身或從業(yè)人員業(yè)務違規(guī)而受到監(jiān)管處罰。
四川證監(jiān)局公告顯示，營業(yè)部人員田柯在華安證券成都菱安路營業(yè)部（現(xiàn)華安證券成都東大路營業(yè)部）工作期間，存在向客戶推介虛假金融產品、謀取不正當利益并給客戶造成重大損失的行為。根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條，四川證監(jiān)局決定對其采取責令改正的行政監(jiān)管措施。
同時，華安證券成都東大路營業(yè)部未按規(guī)定對員工在職期間的廉潔從業(yè)情況予以考察評估，違反《證券期貨經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第202號）第七條第二款。依據(jù)第十八條，四川證監(jiān)局對該營業(yè)部出具警示函。
值得注意的是，券商廉潔從業(yè)向來是監(jiān)管重點，已有多家券商及從業(yè)人員因廉潔問題收到罰單，涉及違規(guī)兼職、利益輸送、違規(guī)炒股等多種亂象。
針對廉潔風險防控，中國證券業(yè)協(xié)會在合規(guī)管理與廉潔從業(yè)專業(yè)委員會專題研討會上表示，證券公司須將廉潔從業(yè)制度要求落實到各業(yè)務領域和管理環(huán)節(jié)，針對信息系統(tǒng)采購等高風險領域和投資銀行等重點業(yè)務制定具體防范措施，運用科技手段精準識別和防控廉潔風險，使廉潔從業(yè)成為從業(yè)人員的職業(yè)道德和行為準則，筑牢行業(yè)高質量發(fā)展的廉潔防線。
9月以來，還有多家券商因經(jīng)紀業(yè)務、投顧業(yè)務違規(guī)或合規(guī)管理問題受罰。
因存在內部懲戒信息未報送、投顧業(yè)務留痕不充分等合規(guī)管控不到位問題，中郵證券新疆分公司及分公司負責人魚蓬春被新疆證監(jiān)局出具警示函，并記入證券期貨市場誠信檔案。新疆證監(jiān)局要求分公司高度重視，切實加強人員管理和內部控制，杜絕違規(guī)再次發(fā)生。
9月5日，中山證券合肥分公司因違規(guī)委托第三方進行投資者招攬活動、從業(yè)人員管理不到位，被安徽證監(jiān)局責令改正；分公司負責人黃莉被監(jiān)管談話，并記入誠信檔案。
同日，西南證券大連分公司因違規(guī)委托銀行工作人員進行客戶招攬、業(yè)務留痕不完整，被大連證監(jiān)局出具警示函。大連證監(jiān)局要求該分公司在收到?jīng)Q定書之日起30日內提交書面整改報告。
業(yè)內人士表示，券商獲客應從“流量思維”轉向“質量思維”，通過提升專業(yè)服務能力、優(yōu)化客戶體驗實現(xiàn)良性增長。唯有把合規(guī)要求嵌入業(yè)務全流程，建立“不敢違規(guī)、不能違規(guī)、不想違規(guī)”的長效機制，才能在激烈競爭中行穩(wěn)致遠。
