證券時報
江聃
2025-04-21 12:35
2024年，受IPO及再融資階段性收緊影響，證券行業(yè)投行業(yè)務(wù)收入整體呈下滑趨勢。華林證券日前披露年報顯示，2024年投行業(yè)務(wù)下滑嚴(yán)重，實現(xiàn)收入約1681.64萬元，同比下降超八成。今年4月，華林證券還因投行業(yè)務(wù)存在個別項目盡職調(diào)查不充分等違規(guī)行為，被中國證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施。華林證券表示，未來將積極推進(jìn)傳統(tǒng)投行業(yè)務(wù)向并購重組等財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型。
財務(wù)數(shù)據(jù)顯示，2024年，華林證券共實現(xiàn)營業(yè)總收入14.35億元，同比增長41.35%，歸屬于上市公司股東的凈利潤3.53億元，同比大幅增長1014.54%。不過，其2024年投行業(yè)務(wù)收入僅為約1681.64萬元，相比2023年的1.04億元下降83.77%。投行業(yè)務(wù)收入占比也從2023年的10.21%下降到2024年的1.17%。
值得注意的是，4月初，華林證券公告稱，近日收到中國證監(jiān)會《關(guān)于對華林證券股份有限公司、朱文瑾、葛其明采取監(jiān)管談話措施的決定》（簡稱《決定》），因投行業(yè)務(wù)存在個別項目盡職調(diào)查不充分，質(zhì)控、內(nèi)核核查把關(guān)不嚴(yán)等多項違規(guī)，公司及時任分管投行業(yè)務(wù)高管朱文瑾、時任投資銀行部總經(jīng)理葛其明被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。與以往單一業(yè)務(wù)違規(guī)不同，此次通過對投行業(yè)務(wù)全鏈條進(jìn)行穿透式監(jiān)管，揭示出華林證券從項目篩選到執(zhí)行的系統(tǒng)性漏洞。
證監(jiān)會要求，華林證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責(zé)， 切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量，嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向西藏證監(jiān)局提交書面問責(zé)報告。
華林證券也表示，公司在收到《決定》后高度重視，將深刻吸取教訓(xùn)，深入查找問題并整改到位，確保業(yè)務(wù)規(guī)范運行。同時，公司將嚴(yán)格遵守相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度、工作流程和執(zhí)業(yè)規(guī)范，切實提升公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量，防止類似情況再次發(fā)生，維護(hù)廣大投資者利益。
對于投行業(yè)務(wù)的未來走向，華林證券表示，將推進(jìn)從傳統(tǒng)投行業(yè)務(wù)向財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型。“報告期內(nèi)，公司投資銀行部積極實施業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，從傳統(tǒng)的IPO和再融資向并購重組等財務(wù)顧問業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)變。2025年，公司投資銀行業(yè)務(wù)將進(jìn)入關(guān)鍵轉(zhuǎn)型期?！比A林證券年報稱。
