券商中國
馬靜
2025-05-09 21:41
2月28日，證監(jiān)會發(fā)布消息稱，2024年，證監(jiān)會共承辦全國兩會建議提案424件，其中人大議案、建議202件，政協(xié)提案222件。建議提案聚焦服務實體經(jīng)濟和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展、增強資本市場內(nèi)在穩(wěn)定性、打擊資本市場違法違規(guī)行為等熱點問題，凝聚了代表委員的智慧，反映了人民群眾的呼聲。
證監(jiān)會將辦理工作與學習貫徹落實黨的二十屆三中全會、中央金融工作會議精神結(jié)合起來，與落實新“國九條”和資本市場“1+N”政策文件一體謀劃、一體研究、一體推進，抓好統(tǒng)籌部署，完善工作機制，推動建議提案全部按時辦結(jié)，辦理效率和辦理質(zhì)量有了新的提升。
同日，證監(jiān)會官網(wǎng)公布了13件對2024年全國人大建議和政協(xié)提案復文，回復了關于資本市場助力數(shù)據(jù)要素市場發(fā)展、優(yōu)化拓展內(nèi)地與香港金融市場互聯(lián)互通、在重慶設立證券交易所、暢通私募基金退出渠道和高質(zhì)量建設北交所等建議內(nèi)容。
將豐富完善數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)相關指數(shù)及產(chǎn)品
證監(jiān)會在答復《關于建設數(shù)據(jù)資產(chǎn)創(chuàng)新應用體系的提案》時表示，長期以來，中國證監(jiān)會高度重視《中共中央?國務院關于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》等數(shù)據(jù)要素國家戰(zhàn)略，積極發(fā)揮資本市場的資源配置與價值引導功能，深度挖掘數(shù)據(jù)要素市場價值，助力數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。截至2024年4月30日，證監(jiān)會指導中證指數(shù)公司、深證信息公司共編制數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)相關指數(shù)10條，掛鉤基金產(chǎn)品16只，產(chǎn)品規(guī)模合計82億元。同時，2024年5月，證監(jiān)會會同國家數(shù)據(jù)局等共15個部委，聯(lián)合舉辦2024年“數(shù)據(jù)要素×”大賽。
針對提案中提到的“制定數(shù)據(jù)資產(chǎn)作價入股和數(shù)據(jù)資產(chǎn)證券化等路徑體系”“鼓勵成立數(shù)據(jù)券商等專營機構(gòu)”等建議，證監(jiān)會表示，考慮到目前數(shù)據(jù)資產(chǎn)創(chuàng)新應用相關法律法規(guī)與制度體系仍在探索中，現(xiàn)階段，設立專門數(shù)據(jù)券商開展數(shù)據(jù)資產(chǎn)證券化的法律、市場基礎尚不具備。
下一步，中國證監(jiān)會將在有關部門關于數(shù)據(jù)資產(chǎn)證券化相關規(guī)則制定過程中，配合研究證券公司參與數(shù)據(jù)資產(chǎn)證券化的可行路徑。同時，證監(jiān)會將豐富完善數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)相關指數(shù)及產(chǎn)品，持續(xù)引導市場資金流入數(shù)據(jù)產(chǎn)業(yè)，積極釋放資本市場助力數(shù)據(jù)要素市場發(fā)展的動能，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)要素乘數(shù)效應，賦能經(jīng)濟社會發(fā)展。
持續(xù)優(yōu)化內(nèi)地與香港股票通、債券通、基金互認等機制
證監(jiān)會在對《關于試行粵港澳大灣區(qū)“資本通”的提案》的答復中表示，近年來，中國證監(jiān)會會同有關部門全面貫徹落實黨中央、國務院決策部署，高度重視推動粵港澳大灣區(qū)金融市場互聯(lián)互通，支持香港強化國際金融中心和離岸人民幣業(yè)務樞紐地位，深入推進金融市場雙向開放。一是支持符合條件的廣東企業(yè)根據(jù)自身需要利用境外資本市場融資發(fā)展。二是進一步推動金融市場互聯(lián)互通，加大對橫琴粵澳深度合作區(qū)、前海深港現(xiàn)代服務業(yè)合作區(qū)建設的支持力度。三是促進大灣區(qū)個人跨境投資便利化。
下一步，中國證監(jiān)會與有關部門將進一步優(yōu)化拓展內(nèi)地與香港金融市場互聯(lián)互通，持續(xù)優(yōu)化股票通、債券通、基金互認等機制，在總結(jié)既有經(jīng)驗基礎上深入研究論證香港公司到內(nèi)地上市的可行性，結(jié)合市場需求持續(xù)推動優(yōu)化“跨境理財通”業(yè)務試點，結(jié)合實際有序開展數(shù)字人民幣在香港試點等，全面深化內(nèi)地與香港緊密合作，鞏固提升香港國際金融中心地位。
暫不具備條件設立重慶證券交易所
在對《關于推動金融鏈產(chǎn)業(yè)鏈融合?促進東西協(xié)作發(fā)展的提案》的答復中，針對關于設立部省聯(lián)合出資的專項并購引導基金的建議，證監(jiān)會表示，并購基金作為并購市場重要資金來源之一，對支持產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、構(gòu)建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系有重要意義。近年來，中國證監(jiān)會鼓勵私募基金支持西部地區(qū)發(fā)展。截至2024年3月，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人約2.1萬家，管理基金規(guī)模20.29萬億元。其中，注冊地為西藏自治區(qū)等西部地區(qū)的私募基金管理人307家，管理基金規(guī)模4583.74億元，在投項目位于西部地區(qū)的1502個，在投本金2352.84億元。
下一步，中國證監(jiān)會將繼續(xù)支持上市公司、私募基金、證券公司等積極參與面向西部產(chǎn)業(yè)的專項并購引導基金，在并購重組監(jiān)管中持續(xù)落實好國家產(chǎn)業(yè)政策導向，鼓勵依法設立的并購基金等投資機構(gòu)參與并購重組，支持符合條件的西部地區(qū)上市公司通過并購重組促進資產(chǎn)整合和產(chǎn)業(yè)升級，進一步發(fā)揮資本市場服務高水平科技自立自強、服務現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設的積極作用。
對關于在重慶設立證券交易所或分所的建議，證監(jiān)會表示，目前我國境內(nèi)設有上海、深圳、北京三家證券交易所，全面實行注冊制落地后，多層次資本市場體系更加清晰，較大程度滿足了不同行業(yè)、不同類型、不同成長階段企業(yè)的需求，滬深北三家證券交易所均在成渝地區(qū)設有市場基地，為西部地區(qū)提供直接便利的資本市場服務，發(fā)揮服務實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要作用。新設并辦好證券交易所需要一系列內(nèi)外部條件支撐，并充分考慮與現(xiàn)有市場體系的銜接協(xié)調(diào)，實現(xiàn)與現(xiàn)有證券交易所的錯位發(fā)展和競爭，避免重復建設和資源浪費。綜上，目前暫不具備條件設立重慶證券交易所。
持續(xù)推動優(yōu)化私募基金退出環(huán)境，拓寬退出渠道
《關于更好促進創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)股權(quán)投資發(fā)展的提案》中提出關于暢通私募基金退出渠道的建議。對此，證監(jiān)會答復稱，中國證監(jiān)會深入貫徹落實黨中央決策部署，進一步健全資本市場服務科技創(chuàng)新的支持機制，引導金融資源加快向科技創(chuàng)新領域聚集，更好服務國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。
截至2023年年底，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金在投高新技術(shù)企業(yè)6.83萬個，在投本金2.90萬億元；在投初創(chuàng)科技企業(yè)3.30萬個，在投本金6573.72億元?；ヂ?lián)網(wǎng)等計算機運用、機械制造等工業(yè)資本品、原材料、醫(yī)藥生物、醫(yī)療器械與服務、半導體等產(chǎn)業(yè)升級及新經(jīng)濟代表領域成為私募基金布局重點，在投項目10.30萬個，在投本金4.57萬億元。
近年來，中國證監(jiān)會持續(xù)推動優(yōu)化私募基金退出環(huán)境，拓寬退出渠道，豐富退出方式。下一步，中國證監(jiān)會將繼續(xù)深入貫徹黨中央、國務院決策部署，堅持資本市場服務實體經(jīng)濟的宗旨，積極推動符合條件的科技創(chuàng)新企業(yè)通過上市融資、并購重組等形式融資，完善私募基金估值標準和信披體系，進一步優(yōu)化私募基金份額轉(zhuǎn)讓制度安排，支持私募基金更好發(fā)揮功能作用，提高服務實體經(jīng)濟和科技創(chuàng)新的質(zhì)效。
推動境外中長期資金投資北交所
《關于強化北京國家金融管理中心的支持力度，建設北交所成為國際一流證券交易所的建議》提出關于拓展國際合作、支持國際機構(gòu)來京發(fā)展的建議。
證監(jiān)會答復稱，北交所扎實推進融資端和投資端市場開放。同時，積極支持國際機構(gòu)來京發(fā)展，便利全球投資者參與中國資本市場。根據(jù)《國務院關于進一步做好利用外資工作的意見》（國發(fā)〔2019〕23號），中國人民銀行、金融監(jiān)管總局、中國證監(jiān)會完全取消銀行、證券、基金管理、期貨、人身險領域的外資持股比例限制，在企業(yè)征信、評級、支付等領域給予外資機構(gòu)國民待遇，擴大外資金融機構(gòu)業(yè)務范圍。受益于上述政策，外資機構(gòu)積極來華展業(yè)。
下一步，中國證監(jiān)會將圍繞打造服務創(chuàng)新型中小企業(yè)“主陣地”的目標，持續(xù)推進高質(zhì)量建設北交所。其中包括：深化國際合作，積極支持北交所開展國際交流合作與經(jīng)驗互鑒，推動境外中長期資金投資北交所。
責任編輯：李國雷 主管：崔麗華
