期貨日報
呂雙梅
2025-07-04 08:18
渤海證券月內(nèi)再度收罰單。
北京證監(jiān)局披露的一份罰單顯示，渤海證券北京廣順北大街營業(yè)部被采取出具警示函行政監(jiān)管措施，該營業(yè)部未能及時發(fā)現(xiàn)員工私自銷售私募產(chǎn)品、未按內(nèi)部制度對員工違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動進(jìn)行追責(zé)，反映出營業(yè)部在從業(yè)人員管理方面合規(guī)有效性不足，存在合規(guī)風(fēng)險隱患。
罰單顯示，上述情形違反了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2008〕30號)第二條、第六條,《證券公司和證券基金投資管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第二條、第六條(四)項(xiàng)、第十條的規(guī)定。
根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第二十六條第一款、《證券公司和證券基金投資管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款,北京監(jiān)管局決定對營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
值得關(guān)注的是，這已是渤海證券本月第二次收到監(jiān)管罰單，暴露出機(jī)構(gòu)在內(nèi)控合規(guī)體系上的深層漏洞。
2月14日，渤海證券披露公告稱收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰決定書》，證監(jiān)會指出，渤海證券在開展財務(wù)顧問核查工作中，存在未勤勉盡責(zé)的情況，決定對渤海證券責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入56.6萬元，并處以169.81萬元罰款。
就罰沒結(jié)果來看，屬于“沒一罰三”。
渤海證券是一家立足天津的綜合性券商，同時也隸屬于“泰達(dá)系”的金融版圖。天眼查顯示，渤海證券由天津市泰達(dá)國際控股（集團(tuán)）有限公司持股26.96%，為控股股東；第二大股東為天津泰達(dá)股份有限公司，持股13.07%。
自2016年啟動上市輔導(dǎo)以來，渤海證券IPO之路屢遭波折。
公開資料顯示，2016年10月，渤海證券與光大證券簽約，接受IPO輔導(dǎo)，直到2021年12月才正式提交IPO申報。2022年5月，證監(jiān)會針對申報文件提出42條連問，涉及規(guī)范性問題、信息披露問題、與財務(wù)會計(jì)資料等問題。2023年3月，注冊制全面實(shí)施后，渤海證券IPO請平移至上交所。2024年10月，渤海證券又因需要更換申報會計(jì)師被中止發(fā)行上市審核。目前，上海證券交易所官網(wǎng)顯示渤海證券IPO審核狀態(tài)為“已問詢”，更新日期為2024年12月31日。
業(yè)內(nèi)人士分析，渤海證券的案例折射出中小券商在強(qiáng)監(jiān)管環(huán)境下的生存困境。合規(guī)與業(yè)績的平衡、治理結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定，將成為其突破IPO僵局的核心命題。
