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日前，上交所公布2024年度上交所上市基金主做市商年度綜合評(píng)價(jià)結(jié)果。最終評(píng)價(jià)結(jié)果來(lái)看，7家券商連獲主做市商AA，沒(méi)有券商獲得D級(jí)評(píng)價(jià)。

7家券商獲得AA評(píng)級(jí)

根據(jù)上交所去年12月修訂的《上海證券交易所基金業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——上市基金做市業(yè)務(wù)》，基金主做市商有月度和年度評(píng)價(jià)，年度評(píng)價(jià)是以月度評(píng)價(jià)為基礎(chǔ)，考慮REITs、債券ETF等業(yè)務(wù)之后進(jìn)行調(diào)整，最終將年度綜合評(píng)分轉(zhuǎn)換為綜合評(píng)價(jià)，分為AA、A、B、C、D五檔。

從最終結(jié)果來(lái)看，年度綜合評(píng)價(jià)為AA的券商包括：方正證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、中信證券股份有限公司。

年度綜合評(píng)價(jià)為A的券商包括：東方證券股份有限公司、國(guó)金證券股份有限公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司、國(guó)信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、申萬(wàn)宏源證券有限公司、中國(guó)銀河證券股份有限公司。

年度綜合評(píng)價(jià)為B的券商包括：財(cái)通證券股份有限公司、華安證券股份有限公司、浙商證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司。年度綜合評(píng)價(jià)為C的券商包括：東海證券股份有限公司、粵開(kāi)證券股份有限公司。

和2023年度綜合評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)比可以發(fā)現(xiàn)本次年度綜合評(píng)價(jià)為AA的7家券商，在2023年度評(píng)價(jià)時(shí)也獲得該評(píng)級(jí)，這是上述7家券商連續(xù)獲評(píng)該級(jí)別。國(guó)金證券由去年的C變成了今年的A，財(cái)通證券由A降至B，東海證券、粵開(kāi)證券由B降至C 同時(shí)，浙商證券、華安證券新進(jìn)入主做市商，并獲得了B級(jí)評(píng)價(jià)，國(guó)盛證券則離開(kāi)了主做市商名單。

評(píng)級(jí)考慮多個(gè)因素

根據(jù)《上海證券交易所基金業(yè)務(wù)指南第2號(hào)——上市基金做市業(yè)務(wù)》，上交所根據(jù)時(shí)間加權(quán)報(bào)價(jià)差、連續(xù)競(jìng)價(jià)有效參與率和成交量占主做市服務(wù)平均成交量比重等評(píng)價(jià)指標(biāo)，對(duì)主做市商為特定基金提供主做市服務(wù)情況進(jìn)行月度評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)果分為AA、A、B、C、D五檔，D檔為不合格。

根據(jù)主做市商為基金產(chǎn)品提供主做市服務(wù)的月度評(píng)價(jià)情況，進(jìn)行主做市商年度綜合評(píng)價(jià)。主做市商為基金產(chǎn)品提供一般做市服務(wù)情況不納入主做市商年度綜合評(píng)價(jià)。

上交所對(duì)于主做市商會(huì)有一些激勵(lì)措施，比如，根據(jù)上月度特定基金主做市服務(wù)評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)主做市商提供的主做市服務(wù)予以適當(dāng)費(fèi)用減免和激勵(lì)。同時(shí)，評(píng)級(jí)也會(huì)影響主做市商業(yè)務(wù)的開(kāi)展。

根據(jù)規(guī)定，主做市商采取年度末位淘汰制度。成為主做市商滿6個(gè)月，且年度綜合評(píng)價(jià)為D；或者年度綜合考評(píng)為C且排名處于末位10%的主做市商；或者超過(guò)6個(gè)月不為任何基金提供主做市服務(wù)。予以淘汰為一般做市商，且6個(gè)月內(nèi)不得重新申請(qǐng)主做市商。

上交所還規(guī)定，做市商年度評(píng)價(jià)周期內(nèi)會(huì)員因做市業(yè)務(wù)被上交所采取監(jiān)管措施3次及以上的，當(dāng)年年度綜合評(píng)價(jià)為D。做市商因做市業(yè)務(wù)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重、受到證監(jiān)會(huì)行政處罰或上交所紀(jì)律處分的，當(dāng)月所有月度評(píng)價(jià)及年度綜合評(píng)價(jià)為D。

主做市商在考評(píng)年度內(nèi)，為特定基金提供主做市服務(wù)或一般做市服務(wù)所獲得月度評(píng)價(jià)出現(xiàn)三次C與三次D或更低評(píng)價(jià)的，將被終止做市商做市服務(wù)。

責(zé)編：楊喻程

校對(duì)：彭其華